十、风险警示制度

　　风险警示制度是指当交易所认为出现风险或有风险征兆时，采取一定措施向会员或客户发出警告、提示，以防范和化解风险的制度。

　　交易所根据风险轻重程度的不同，采取的警示措施主要包括：

　　（1）要求报告情况。说明会员或客户的行为已经引起交易所的关注，交易所要进一步了解情况。报告方式和内容参照大户报告制度执行。

　　（2）谈话提醒。当会员或客户的交易、持仓、资金等出现异常，或涉嫌违规、违约，被投诉、被调查等情况，交易所按照一定的程序和规则，约见会员高级管理人员或客户本人进行谈话，提醒风险。

　　（3）书面警示。交易所通过情况报告和谈话，发现会员或客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险时，向会员或客户发出书面的《风险警示函》，予以警告。

　　（4）公开谴责。当会员或客户不按照要求报告情况和谈话、故意隐瞒事实、不配合调查，或者存在欺诈客户、参与分仓或操纵市场等违规行为，交易所在有关媒体上发布信息，对会员或客户的行为进行公开披露、批评。

　　（5）发布风险警示公告。当出现期货价格异常、期货价格与现货价格存在较大差距、会员或客户涉嫌违规违约或其交易存在较大风险等情况时，交易所以发布公告的方式向全体会员或客户警示风险。

　　上述措施的主要出发点是提示风险，使有关会员或客户停止、放弃一些行动，或采取防范措施，以达到防范或化解市场风险的目的。比如像公开谴责和发布风险警示公告等，会在一定程度上影响会员或客户的声誉，实际上具有处罚的效果。