华尔街鞋童的忏悔(七)(2)

华尔街鞋童的忏悔 作者: 2007-08-07 02:41

  “即使这些都很合理,卢森堡那方面也不会有人告诉我们细节的东西的。”

  “那你的意思是?”

  “我的意思是,虽然这些都很可疑,我们也没有足够的证据开展调查。”

   格雷格很震惊。“这是认真的吗?”

  “听着,我们可以对完全的欺骗行为进行调查。但是我们只有不到百分之十的人员去调查内幕交易。80年代的时候,我们在这方面强硬了起来,并成功调查了勒维和其他几个人,但是你知道我们那时为什么能够强硬起来吗?”

  格雷格耸耸肩。

  “那是因为,那时证券交易委员会的主席——约翰·沙德(John Shad)对《商业周刊》上刊登的一篇文章很恼火,那篇文章说基本上每一个人都在进行内幕交易,而且这个作者说他了解这些情况。所以我们才敢放手去调查。即使是这样,那个时候能把勒维抓出来也纯粹是运气——多亏了美林在加拉加斯的分公司里的一个人写了一封匿名信,说他们那儿的股票经纪人在利用纽约的一位股票经纪人,而纽约的这位股票经纪人又在利用勒维交易。到这时,我们还是没有任何头绪。我们把勒维请到华盛顿参加了职业道德座谈会,我可是认真的。”

  “但是,我以为,计算机化的监控已经使你们的执行能力大大提高了……”

  “我们提高了,他们也提高了。特别是对一些对冲基金和私募股权投资(Private equity)公司,我们完全不知道他们在干什么。如果你够小心的话,我们是抓不到你的。你得是那种很可怜的业余选手,像巴科诺维克和玛莎·斯图尔特(Martha Stewart)一样,他们是华尔街的巨头人物,不提了。很多人都认为内幕交易不是犯罪。在某些国家,内幕交易就不是犯罪。”

   “这很是让人压抑啊,”格雷格说,“我知道这个人在违反法律,但是我们却束手无策。”

  “我的意思并不是说我们什么也没法做。你要做的就是把这张条子交给他所在的公司的稽核部。他们可以直接和他交流,并不需要法庭程序就可以查看他的交易记录,在这方面他们对他比我们对他更有约束作用——只要在公司以外有其他的一个交易户头,开设‘老鼠仓’,更不用说在卢森堡了,很可能就能够炒他鱿鱼。如果他们稽核部的人发现你所说的这些东西,他们就会来找我们。”

  “这听起来像是让狐狸去调查鸡笼里的大屠杀案件似的。”

  “并不是这样的。大公司正在想出些新招,它们正在竭尽全力,它们不会容忍那些耍诈的商人们。听着,如果他们真的发现了什么,来找我们,我一定不会忘了你的。”

  “但是这可能要一段时间,对吗?”

  “这些调查可都没有那么简单啊。”

 



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